2023年初，已经有两家头部券商提交了公开发行基金牌照的申请。

最近几天，广发证券资产管理有限公司提交公开发行基金管理人申请材料，获得证监会受理。

2022年5月，证监会颁布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则，适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制，市场期待已久的一参一控一牌正式落地不少券商已经申请设立资产管理子公司，并积极申请公募牌照

业内人士认为，在政策鼓励下，证券公司资管，公募转型步伐进一步加快同时，券商资管也将面临与具有先发优势的基金公司的激烈竞争，促使券商资管不断提升专业管理水平，补齐业务短板，从而实现创新和突破

证监会收到广发资产管理公开发行申请

在不久的将来，你不能帮助自己，但你不能帮助它兴没办法，你也没办法你没办法

这意味着，头部券商旗下的广发资管在申请公募基金牌照方面迈出了重要一步。

资料显示，广发资管的前身是广发证券资产管理部，是广发证券的全资子公司，注册资本10亿元成立于2014年1月2日，是华南首家券商资产管理公司

根据消息显示，广发资管全面继承了广发证券原资产管理部的相关业务广发资产管理管理投资于各种资产类别和各种投资策略的客户资产，包括固定收益，股票，量化投资和跨境产品广发资管的客户主要包括商业银行，信托公司，其他机构投资者以及包括高净值人群在内的富裕人群

截至2021年末，公司资产管理总规模达到4932.44亿元，各项指标均保持在券商资产管理第一梯队资管新规后，广发资管继续巩固主动管理业务，加快公募转型，规模有所下降

截至2022年6月末，广发管理的集合资产管理计划，单一资产管理计划和专项资产管理计划的净资产分别为2695.50亿元，859.98亿元和73.29亿元，较2021年末分别下降23.55%，33.74%和32.67%，总规模为3628.76亿元。

根据中国证券业协会数据，截至2022年6月末，广发资管的合规受托资金规模在证券行业排名第9，2022年二季度，广发资管的私募资产管理月均规模排名第5。中国证券业协会数据显示，截至2022年6月底，广发资管合规委托资金规模位列证券行业第九，2022年二季度，广发资管私募管理月均规模排名第五。

值得注意的是，在广发资管申请公募基金牌照之前，广发证券已经是两家管理规模排名前三的公募基金公司的股东。

根据消息显示，广发证券是广发基金的控股股东和易方达基金的持股股东，持有广发基金54.53%的股权和易方达基金22.65%的股权截至2022年6月末，剔除货币市场基金，总规模分别为7142.48亿元和11431.24亿元，分别位居行业第三和第一

政策有所松动，券商发力公募。

在政策东风的鼓励下，证券公司资产管理和公募业务转型步伐进一步加快。

2023年1月，在广发资管申请公募牌照之前，1月3日，招商证券资管也提交了公募基金经理资格审批申请，申请材料已被证监会受理。

2022年5月，证监会发布《公开发行证券的基金管理人监督管理办法》及其配套规则，新规优化了公募牌照的准入制度在继续坚持基金管理公司一参一控政策的前提下，适度放宽公募牌照数量，允许同一集团旗下券商资管子公司等专业资产管理机构申请公募牌照，这也意味着进入一参一控一牌照公募牌照准入制度

在此背景下，券商资管开启公募转型，推出公募业务。

除了招商证券和广发证券，头部券商中信证券，CICC，中信建投排队申请设立资管子公司，再申请公募牌照，难度比申请新的公募基金或以券商总部形式申请要小。

2022年6月，CICC收到证监会关于其申请设立资产管理子公司的反馈意见，2022年9月，中信建投申请设立证券资产管理子公司也收到了证监会的反馈意见，2022年12月30日，中信证券发布公告称，证监会批准设立中信证券资产管理有限公司从事证券资产管理业务，正式允许设立中信资产管理。

除了头部券商申请设立资管子公司和公募牌照，中小券商也不愿意华创证券，国联证券，华安证券，东兴证券，长城证券也在排队申请设立资产管理子公司

日前，证监会批准万联证券通过设立万联证券资产管理有限公司从事证券资产管理业务。

券商系公募牌照依然稀缺。

据中国记者统计，截至目前，全市场券商资管子公司数量已扩大至25家，分别为郑东资管，财通资管，广发资管，华泰资管，国泰君安资管，中泰资管，招商资管，海通资管，浙商资管，长江资管，德邦资管，银河金汇，渤海汇金，郑东容晖，光大资管，邢正资管，安信资管，天风资管，德邦资管。

但目前仅有华融证券，山西证券，国都证券，东兴证券，北京高华，中银证券等14家券商和数百家券商的券商资管子公司拥有公募基金牌照，以及郑东资管，浙商资管，渤海汇金，财通资管，长江资管，华泰资管，中泰资管，国泰君安资管等8家券商。

华宝证券认为，伴随着一参一控一卡落地，个人养老金入市，买方投资业务试点，伴随着高净值人群的增长，客户可投资资产增加，资产配置结构变化，需求趋于多元化，信息渠道多样化，投资者对热点事件，市场变化，收益波动非常敏感公募资产管理发展自上而下接近价值投资在挑战与机遇并存的时代，促使包括券商资管在内的各类资产管理机构提升专业化管理，补齐业务短板，不断实现创新与突破

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